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“6·14信用記錄關愛日”違法失信案例(二)
發布:原創 發布時間: 2019-06-28 閱讀:2931

內幕交易、泄露內幕信息


一、案情介紹

2006年初,為給大成股份尋找合作伙伴,XXX董事長耿某某在淄博市領導安排下與中國化工集團(以下簡稱中化集團)取得了聯系。2006年3月,中化集團將XXX合作的事宜交給其全資子公司中國化工農化總公司(以下簡稱中農化)辦理,耿某某向中農化表達了淄博市政府和企業尋求合作的要求,進行溝通協商。 

2006年4月,中農化派員實地察看了XXX的生產經營情況,并于4月下旬對XXX進行了審計評估。2006年5月30日,中農化總經理帶隊到淄博與淄博市財政局(當時XXX的控股股東)進行企業重組的商談,雙方從各大方面都達成了一致意見。5月31日,談判雙方簽訂資產重組的框架協議,約定淄博市財政局將其持有的XXX全部國家股以國有資產無償劃轉的方式轉讓給中農化,中農化保證在“十一五”期間對XXX總投入不少于10億元。XXX董事長耿某某參加了此次會談。8月17日,淄博市財政局通知XXX簽署資產重組協議事項,XXX隨即發布公告,披露了淄博市財政局與中農化簽訂資產重組協議的情況。后來,在協議的實際執行過程中,由于種種原因,雙方執行協議不到位。

2007年,耿某某經人介紹,了解到中國農業生產資料集團公司(以下簡稱中農資)意欲在國內收購生產企業的情況。2007年7月18日,耿某某到北京與中農資有關人員初步溝通,了解中農資基本情況及中農資重組XXX意向的基本想法。7月24日,雙方簽訂保密協議,中農資派出多名審計、評估人員到XXX調查了解情況,持續時間近一個月。8月23日,中農資派人與淄博市財政局(當時XXX的控股股東)商談,初步達成了中農資出資購買XXX國有股的原則。耿某某參加了這次會議。8月24日,“XXX”股價漲停,XXX向上海證券交易所報告了淄博市政府的重組意圖。8月27日,“XXX”股價繼續漲停,8月28日,“XXX”停牌。8月29日,XXX發布公告,稱近日接到控股股東淄博市財政局通知,擬終止與中農化簽訂的《山東大成農藥股份有限公司資產重組協議書》,初步決定與中農資實施資產重組。9月17日,XXX發布公告,稱公司控股股東與中農資在重大問題上存在分歧不再商談重組事宜,原先與中農化簽訂的《山東大成農藥股份有限公司資產重組協議書》尚未解除,雙方將進一步商議促進原協議繼續執行的方案。當日,“XXX”復盤。

2006年7月19日,耿某某使用自己控制的“王某某”賬戶,以2.94元買入“XXX”20,000股,7月25日以3.01元全部賣出;8月3日至8月9日,共買入“XXX”92,279股,買入均價約為2.91元,8月10日以2.93元賣出40,000股;8月14日共買入“XXX”100,000股,買入均價為2.83元,8月16日至8月23日將所持的152,279股“XXX”全部賣出。

2007年8月27日,耿某某使用自己控制的“王某某”賬戶,以8.04元買入“XXX”7,900股,并于10月15日以9.25元全部賣出。

耿某某使用自己控制的“李某”賬戶,從2007年3月1日開始交易“XXX”股票。2007年7月31日至8月22日累計買入“XXX”207,600股,買入均價約為7.45元,并于10月15日全部賣出賬戶所持有的360,000股“XXX”,賣出均價為9.51元。

 

二、后果 

對耿某某進行行政處罰:處以5萬元罰款。 


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